证券代码：001205 证券简称：盛航股份
债券代码：127099 债券简称：盛航转债
南京盛帆海运股份有限公司
向不特定对象刊行可调遣公司债券
第三次临时受托处置事务陈说
（2025 年度）
债券受托处置东谈主
二〇二五年三月
遑急声明
本陈说依据《公司债券刊行与交游处置宗旨》《对于南京盛帆海运股份有限
公司向不特定对象刊行可调遣公司债券之债券受托处置契约》（以下简称“《受
托处置契约》”）《南京盛帆海运股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债
券并在深圳证券交游所上市召募诠释书》（以下简称“《召募诠释书》”）等相
关规矩，由本次债券受托处置东谈主中国海外金融股份有限公司（以下简称“中金公
司”）编制。中金公司对本陈说中所包含的从上述文献中引述本色和信息未进行
孤独考证，也不就该等引述本色和信息的真确性、准确性和圆善性作念出任何保证
或承担任何背负。
本陈说不组成对投资者进行或不进行某项行为的保举观念，投资者支吾相关
事宜作念出孤独判断，而不应将本陈说中的任何本色据以四肢中金公司所作的承诺
或声明。在职何情况下，投资者依据本陈说所进行的任何四肢或不四肢，中金公
司不承担任何背负。
中金公司四肢南京盛帆海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”、
“刊行东谈主”
或“公司”）向不特定对象刊行可调遣公司债券（债券简称：盛航转债，债券代
码：127099，以下简称“本次债券”或“本次刊行的可转债”）的保荐机构、联
席主承销商和受托处置东谈主，抓续密切治疗对债券抓有东谈主权柄有要紧影响的事项。
把柄《公司债券刊行与交游处置宗旨》
《公司债券受托处置东谈主执业行为准则》
《可
调遣公司债券处置宗旨》等相关规矩、本次债券《受托处置契约》的商定以及发
行东谈主于 2025 年 3 月 4 日线路的《南京盛帆海运股份有限公司对于公司董事会、
监事会完成改组暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专诚委员会委员的公告》
（公告编号：2025-016），现就本次债券要紧事项陈说如下：
一、本次债券有筹备审批好像
本次债券刊行经公司 2023 年 3 月 8 日召开的第三届董事会第二十九次会议、
本次债券刊行照旧深圳证券交游所上市审核委员会 2023 年第 68 次审议会
议审核通过，并经中国证券监督处置委员会证监许可20232344 号文答允注册。
二、“盛航转债”基本情况
（一）债券简称：盛航转债
（二）债券代码：127099
（三）债券类型：可调遣公司债券
（四）刊行范围：东谈主民币 74,000.00 万元
（五）刊行数目：7,400,000 张
（六）票面金额和刊行价钱：本次可转债每张面值为东谈主民币 100 元，按面值
刊行。
（七）债券期限：本次可转债期限为自觉行之日起 6 年，即自 2023 年 12 月
顺延技能付息款项不另计息）。
（八）债券利率：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、
第五年 2.2%、第六年 3.0%。
（九）还本付息的期限和步地
本次刊行的可转债领受每年付息一次的付息步地，到期璧还本金并支付临了
一年利息。
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债抓有东谈主按抓有的可转债票
面总金额自可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息。
年利息的计较公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次刊行的可转债抓有东谈主在计息年度（以下简称“畴前”或“每年”）
付息债权登记日抓有的可转债票面总金额；
i：指可转债畴前票面利率。
（1）本次刊行的可转债领受每年付息一次的付息步地，计息肇始日为可转
债刊行首日（2023 年 12 月 6 日，T 日）。
（2）付息日：每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年确当
日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交游日，顺延技能不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交游日，
公司将在每年付息日之后的五个交游日内支付畴前利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）已调遣或已请求调遣成公司股票的可转债，公司不再向
其抓有东谈主支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转债抓有东谈主所取得利息收入的应付税项由可转债抓有东谈主承担。
（十）转股期限：本次刊行的可转债转股期自本次可转债刊行实现之日（2023
年 12 月 12 日，T+4 日）满 6 个月后的第一个交游日（2024 年 6 月 12 日）起至
可转债到期日（2029 年 12 月 5 日）止。
（十一）转股价钱：本次刊行可转债的开动转股价钱为 19.15 元/股。
（十二）信用评级情况：本次刊行的可转债经东方金诚海外信用评估有限公
司评级，把柄东方金诚海外信用评估有限公司出具的《南京盛帆海运股份有限公
司向不特定对象刊行可调遣公司债券信用评级陈说》，刊行东谈主主体信用评级为
AA-，评级瞻望为妥当，本次刊行的可转债信用评级为 AA-。
（十三）信用评级机构：东方金诚海外信用评估有限公司
（十四）担保事项：本次刊行的可调遣公司债券不提供担保。
（十五）登记、托管、交付债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司
三、本次债券要紧事项具体情况
中金公司四肢本次债券的保荐机构、联席主承销商和受托处置东谈主，现将本次
《南京盛帆海运股份有限公司对于公司董事会、监事会完成改组暨选举公司董事
长、联席董事长、董事会专诚委员会委员的公告》（公告编号：2025-016）的具
体情况陈说如下：
公司于2025年3月3日召开2025年第一次临时鼓励会，审议通过了公司董事会
改组部分董事、监事会改组部分监事的相关议案。同日，公司召开第四届董事会
第二十五次会议，审议通过了选举董事长、联席董事长、董事会专诚委员会委员
等相关议案。
（一）公司第四届董事会及各专诚委员会改组后的组成情况
公司第四届董事会由8名董事组成，其中非孤独董事5名，孤独董事3名，具
体成员如下：
非孤独董事：晏振永先生（董事长）、李桃元先生（联席董事长）、李广红先
生、孙增武先生、谢秀娟女士
孤独董事：乔久华先生、陈华先生、薛文成先生
董事会各专诚委员会组成情况如下：
政策与可抓续发展委员会：晏振永先生（主任委员）、乔久华先生、陈华先
生
审计委员会：乔久华先生（主任委员）、薛文成先生、谢秀娟女士
薪酬与侦查委员会：薛文成先生（主任委员）、乔久华先生、李广红先生
提名委员会：陈华先生（主任委员）、李桃元先生、薛文成先生
（二）公司第四届监事会改组后的组成情况
监事会主席：吴树民先生
非员工代表监事：王峰先生、宋月涛先生
员工代表监事：吴树民先生
（三）法定代表东谈主变更情况
把柄《公司规定》规矩，公司的法定代表东谈主由代表公司实际公司事务的董事
担任，公司的董事长为代表公司实际公司事务的董事。
晏振永先生担任公司第四届董事会董事长后，将同期担任公司法定代表东谈主。
公司将按照法定才调尽快完成法定代表东谈主相关工商变更登记手续。
（四）部分董事、监事东谈主员离任情况
公司非孤独董事刁建明先生在本次董事会改组完成后离任，离任后刁建明先
生连续担任公司副总司理职务。截止公告线路日，刁建明先生抓有公司股份
股份处置暂行宗旨》
《深圳证券交游所股票上市法令》
《深圳证券交游所上市公司
自律监管疏导第18号——鼓励及董事、监事、高档处置东谈主员减抓股份》等相关规
定偏激本东谈主在公司初度公缔造行股票并上市、向不特定对象刊行可调遣公司债券
历程中作出的承诺履行。
公司非孤独董事丁宏宝先生在本次董事会改组完成后离任，离任后丁宏宝先
生连续在公司责任。截止公告线路日，丁宏宝先生抓有公司股份336,000股，其本
东谈主辞任公司董过后，所抓股份仍将严格盲从《上市公司鼓励减抓股份处置暂行办
法》
《深圳证券交游所股票上市法令》
《深圳证券交游所上市公司自律监管疏导第
司初度公缔造行股票并上市、向不特定对象刊行可调遣公司债券历程中作出的承
诺履行。
公司非孤独董事李凌云女士在本次董事会改组完成后离任，离任后李凌云女
士连续担任公司副总司理职务。截止公告线路日，李凌云女士未抓有公司股份。
公司孤独董事沈义先生、刘畅女士在本次董事会改组完成后离任，离任后沈
义先生、刘畅女士不再担任公司任何职务。截止公告线路日，沈义先生、刘畅女
士未抓有公司股份。
公司监事会非员工代表监事韩云女士、纪玉玲女士在本次监事会改组完成后
离任，离任后韩云女士、纪玉玲女士连续在公司责任。截止公告线路日，韩云女
士抓有公司股份14,000股，其本东谈主辞任公司监过后，所抓股份仍将严格盲从《上
市公司鼓励减抓股份处置暂行宗旨》
《深圳证券交游所股票上市法令》
《深圳证券
交游所上市公司自律监管疏导第18号——鼓励及董事、监事、高档处置东谈主员减抓
股份》等相关规矩偏激本东谈主作出的相关承诺履行。截止公告线路日，纪玉玲女士
未抓有公司股份。
四、上述事项对刊行东谈主影响分析
刊行东谈主上述事项未对刊行东谈主平时策动及偿债才调组成影响。
中金公司四肢本次债券的受托处置东谈主，为充分保险债券投资东谈主的利益，履行
债券受托处置东谈主职责，在获悉相关事项后，实时与刊行东谈主进行了换取，把柄《公
司债券受托处置东谈主执业行为准则》的关联规矩出具本临时受托处置事务陈说。中
金公司后续将密切治疗刊行东谈主对本次债券的本息偿付情况以偏激他对债券抓有
东谈主利益有要紧影响的事项，并将严格履行债券受托处置东谈主职责。
特此提请投资者治疗本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项作念出孤独
判断。
特此公告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《南京盛帆海运股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债
券第三次临时受托处置事务陈说（2025 年度）》之盖印页）
中国海外金融股份有限公司
